Angel One resolveu na sexta-feira um suposto caso preliminar com o regulador do mercado de capitais Sebi por taxas de liquidação de Rs 21,64 lakh.
A ordem de acordo vem depois que Angel One apresentou uma petição de acordo em 15 de maio de 2024, oferecendo-se para resolver o processo imediato “sem admitir ou negar as conclusões e conclusões da lei”.
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“Fica ordenado que o processo instantâneo instaurado contra o peticionário, vide notificação de causa datada de 24 de abril de 2024, seja arquivado”, disse Sebi.
Sebi havia iniciado um inquérito para apurar se houve alguma violação das normas PFUTP (Proibição de Comércio Fraudulento e Desleal) durante o período de janeiro de 2021 a outubro de 2022, por parte de quem fez pedidos anteriormente para grandes clientes, incluindo a Índia. Kanayyalal Seth Family Trust estava no segmento de ações (dinheiro) da NSE e tinha a mesma quadratura.
A investigação revelou que Jitendra Kewalramani, que era a Pessoa Autorizada (AP) da Angel One Ltd. (notificador/requerente), direta ou indiretamente, estava na posse dos detalhes das próximas encomendas de grandes clientes.
Consequentemente, as transações a prazo foram executadas por ele em sua própria conta de negociação e nas contas de negociação de algumas outras entidades, que estavam/estão relacionadas a ele durante a investigação, disse Sebi.
Foi ainda observado que todos os Front Runners acusados, exceto duas entidades, executaram suas negociações a prazo por meio do Aviso (Jitendra Kewalramani), sendo o Apk do Aviso o principal líder na execução das ordens a prazo. .
O regulador observou ainda que as ordens executadas pela AP nas contas dos seus clientes foram realizadas sem manter registo das instruções de ordem dadas aos clientes conforme mandatado pelo SEBI.
Além disso, as assinaturas foram registradas na folha de instruções do pedido após a execução do pedido. Kewalramani não manteve um registro de pedidos antecipados e recebeu esses documentos dos clientes após a execução dos pedidos.
De acordo com as regras da SEBI, a corretora será responsável por todos os atos de omissão e prática de sua(s) pessoa(s) autorizada(s) e/ou seus funcionários, incluindo as responsabilidades daí decorrentes.
Posteriormente, um aviso de causa de exibição foi emitido ao Controlador Angel One em 24 de abril de 2024.
Em seu aviso de causa aparente, Sebi alegou que o aviso não conseguiu manter registros adequados da execução de transações dos clientes na forma de um Sistema de Gravação de Voz (VRS) para registrar colocações de pedidos através de APs de clientes. Manter planilhas de pedidos com carimbo de data/hora indicando a hora em que os pedidos de negociações foram feitos por seu cliente.
Conseqüentemente, a Angel One é acusada de não ter exercido a devida diligência e cumprido os requisitos legais, violando o Código de Conduta das Regras dos Corretores da Bolsa.
Ao receber o pedido de acordo, o peticionário apresentou termos de acordo revistos e apresentou detalhes de ações/medidas corretivas tomadas por ele para evitar a recorrência de violações semelhantes.
Depois de depositar uma taxa de liquidação de Rs 21,64 lakh, Angel One resolveu o caso com Sebi.
(Apenas o título e a imagem deste relatório podem ter sido reformulados pela equipe do Business Standards; o restante do conteúdo é gerado automaticamente a partir de um feed distribuído.)
Publicado pela primeira vez: 27 de setembro de 2024 | 20h05 É
