O regulador de mercados Sebi impôs na segunda-feira uma multa de Rs 12 lakh à NSE Data and Analytics Ltd por não separar a infraestrutura de TI e a mão de obra entre ela e sua controladora National Stock Exchange (NSE).
O Securities and Exchange Board of India (Sebi), em seu despacho, pediu o pagamento da multa no prazo de 45 dias.
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Em seu despacho, o SEBI citou detalhes de backup de registros e plano de continuidade de negócios/política de recuperação de desastres, atraso no envio de cartas de reconhecimento aos investidores, irregularidades no relatório de auditoria do sistema e na estrutura de auditoria de segurança cibernética e falha no fornecimento de validação. Registro KYC.
Além disso, SEBI disse: “Não houve separação de responsabilidade pelo gerenciamento de qualquer infraestrutura de TI (servidores, rede, data center e segurança de TI), incluindo mão de obra de TI, gerenciamento de servidores, rede, data center e notificação (NSE). Dados e análises) e sua organização-mãe (NSE)”.
A NSE Data and Analytics disse que tomou várias medidas corretivas.
Sebi conduziu uma inspeção da NSE Data & Analytics Limited, uma agência de registro KYC (KRA) de 6 a 7 de setembro de 2023 para apurar possíveis violações das normas regulatórias. O período abrangido pela fiscalização foi de 1º de abril de 2022 a 31 de julho de 2023.
(Apenas o título e a imagem deste relatório podem ter sido reformulados pela equipe do Business Standards; o restante do conteúdo é gerado automaticamente a partir de um feed distribuído.)
Publicado pela primeira vez: 30 de setembro de 2024 | 20h30 É
